論我國專利法的基本原則

　　專利法的四個原則:書面原則、先申請原則、優先權原則、單一性原則。

　　書面原則

　　目前,在國內申請專利必須遞交書面文件,一切都是以遞交的書面文件為依據。但隨著電子信息技術的發展,我國專利局已在少數的涉外代理機構中就部分申請件試行電子申請。

　　先申請原則

　　同樣的發明創造,在理論上只能授予一項專利權。因此,如果兩個以上的申請人分別就同樣內容的發明創造申請專利,專利權則授予***先申請的人。如果是兩個人在同一天提出申請,則可協商解決,或者采取共同申請的方式,或者轉讓給其中一方申請。協商不成時,就都不能獲得批準, 只能作為技術秘密保護或使其成為自由公知技術。

　　優先權原則

　　我國《專利法》第二十九條規定:“申請人自發明或者實用新型在外國***次提出專利申請之日起二個月內,或者自外觀設計在外國***次提出專利申請之日起六個月內,又在中國就相同主題提出專利申請的,依照該外國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約,或者依照相互承認優先權的原則,可以享有優先權。"這通常稱之為“外國優先權"?！吧暾埲俗园l明或者實用新型在中國***次提出專利申請之日起二個月內,又向國務院專利行政部門就相同主題提出專利申請的,可以享有優先權。"這一般稱之為“本國優先權"。

　　單一性原則

　　所謂單一性原則,也就是一發明一申請原則。一件發明或者實用新型專利申請應當限于一項發明或者實用新型,屬于一個總的發明構思的兩項以上的發明或者實用新型,可以作為一件申請提出。一件外觀設計專利申請應當限于一種產品所使用的一項外觀設計,用于同一類別并且成套出售或者使用的兩項以上的外觀設計,可以作為一件提出。

　　中華人民共和國專利法已經第六屆全國人民代表大會常務委員會第四次會議審議通過，并由國家主席予以公布，將于1985年4月1日起施行。

　　實行專利制度是一項具有深遠影響的改革，是我國經濟體制改革的組成部分。我國要實現四個現代化，科學技術現代化是關鍵。我們要在本世紀末實現工農業年總產值翻兩番的宏偉目標，主要靠技術進步。技術進步從那里來?一是從我們國內的科學研究和生產實踐中來，這是主要的。二是從吸收外國的***科學技術中來，這是第二位的，但也是不可缺少的。公布專利法，建立專利制度，正是為了對發明創造給予專利保護，進一步調動我國企業和群眾搞發明創造的積極性，消除外國廠商在對我國轉讓技術中的種種顧慮，便于引進國外的***新技術，適應我國社會主義現代化建設的需要。

　　我國專利法從1979年3月起開始起草，經過五年的工作，在國內外作了大量的調查研究，廣泛征求了全國各地區，各部門的意見，集中了群眾的智慧，作了二十多次較大的修改，***后寫成具有八章六十九條的專利法，內容雖然復雜繁多，但基本上達到了概念明確，界限清楚，簡明易懂的要求，在國際上博得了好評。

　　我國專利法在立法思想上可以說貫徹了以下幾個原則：

　　一、承認發明創造是財產

　　在社會主義條件下是否還存在著商品和商品生產，發明創造是不是商品?這些問題長期以來在我國是有不同認識的。過去，我國經濟理論界按照斯大林的商品生產理論，認為社會主義全民所有制企業所生產的是產品而不是商品，抹殺了商品和商品生產的存在。同時，我國把科學研究的成果作為任何單位都可以無償使用的公共財富，1963年的發明獎勵條例第23條規定：“發明屬于國家所有，任何個人或單位都不得壟斷，全國各單位(包括集體所有制單位)都可利用它所必需的發明”。這實際上否定了發明創造是商品，是財產。近幾年來我國各方面才承認全民所有制企業的生產是商品生產，全民所有制企業之間交換的是實實在在的商品而不是“商品外殼”。社會主義國家為了發展社會主義的物質基礎，不僅不能消滅商品生產，而且還要大力發展商品生產。也是近二、三年來才出現了科技成果作為無形商品開始進入“技術市場”的現象，出現了為交換而進行科學技術研究的現象。為滿足社會主義現代化建設的需要，發明創造這樣的商品生產和交換也還應大大發展。因此，對發明創造從法律上給予保護是必要的。

　　從歷史上看，專利制度是在技術成果成為商品、成為財富的條件下產生和發展起來的。因為技術成果不是輕易得來的，要進行辛勤的勞動特別是創造性的腦力勞動，還要有試驗研究儀器、設備和試驗材料，所以它是有價值的。事實證明，這種技術成果運用到生產中去可以轉化為生產力，可以產生技術、經濟和社會的效果，所以它還具有使用價值。技術成果既然具有價值和使用價值的商品屬性，所以它可以作為商品出現在市場上，它也就必然要求法律作為財產加以保護。這是經濟發展的必然結果。

　　專利法就是承認發明創造是財產，對它授予專利權，予以保護。同時通過保護發明創造專利權，來鼓勵發明創造，便利發明創造的有償轉讓和促進科學技術的發展。

　　專利權是一種財產權，這在有些國家的專利法中是有明文規定的。例如美國和英國就都承認專利權是動產。許多國家的專利法對此雖沒有明文規定，但是實際上的含義是一樣的。例如我國專利法第11條規定，發明和實用新型專利權被授予后，任何單位或者個人未經專利權人許可，都不得實施(即利用)其專利。第1 2條規定，任何單位或者個人欲實施其他人的專利，都必須與專利權人訂立許可合同，向他支付專利使用費。這說明，專利權是同財產權一樣的專有權或者獨占權。第60條又規定，未經專利權人許可而實施他的專利的，構成侵權行為，他可以請求專利管理機關或人民法院責令侵權人停止侵權行為，并賠償損失。這同財產的保護基本上也是一樣的。

　　承認具有商品屬性的發明創造是財產而加以保護，這是全部專利法的基礎。但是發明創造不同于一般的有形商品，它有自己的特點。它是一種知識形態的勞動產品，是無形的，沒有實體的物質存在。它記載在說明書和圖紙上，但這些說明書和圖紙并不是發明創造本身。發明創造是不是真正為申請人所說那樣具有使用價值，是有待審定的。而且隨著新的更好的發明創造的出現，原有的發明創造也逐漸“磨損”而失去生命力。所以發明創造這種財產權的產生和消滅，不同于有形財產。由于這些特點，發明創造要獲得法律保護必須有一系列的特殊程序。它在實體上不能被權利人占有，所以對它的利用和保護也不同于一般有形財產。專利法所規定的授予專利權的條件、申請專利和審批程序，專利權期限和保護等就都是為解決這些問題而制定的。

　　二、堅持社會主義的性質

　　我國是社會主義國家，我們的專利法應當體現社會主義的性質。專利法第1條就開宗明義地說，本法是“為了保護發明創造專利權。鼓勵發明創造，有利于發明創造的推廣應用，促進科學技術的發展，適應社會主義現代化建設的需要”而制定的。所以，專利法是為社會主義服務的，是一部社會主義法律。

　　專利法的核心是專利權。在這個問題上，專利法也力圖使專利權的歸屬與社會主義所有制相適應，力圖處理好國家、集體和個人三者之間的關系。按照專利法第6條的規定，在全民所有制和集體所有制單位中，執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質條件所完成的發明創造，稱為職務發明創造，其他的發明創造稱為非職務發明創造。由于現代的技術越來越復雜，科學技術的分工越來越細，沒有相互的配合和協作，沒有大量的投資，沒有現代化的設備，沒有長時間的研究。不大可能搞出一項真正有用的重大的發明創造。這樣的發明創造，個人的力量是很難辦到的。所以很多發明創造是職務發明創造。據統計，職務發明創造在蘇聯要占90%，在匈牙利要占75%。這種職務發明創造，根據我國專利法第6條的規定，申請專利的權利屬于單位;申請被批準后，全民所有制單位申請的，專利權歸該單位持有，集體所有制單位申請的，專利權歸該單位所有，這樣規定是符合我國憲法原則的。全民所有制企業的發明創造是全民(通過國家)的財產，但由于企業是相對獨立的商品生產者，擁有經營的自主權，對國家交付給企業經營的財產，擁有一定的經營管理的權限，所以專利法規定全民所有制單位對其完成的職務發明創造“持有”專利權，實際上專利權屬于國家所有。企業有制造、使用和銷售其專利產品或使用專利方法的權利，也可以許可其他單位或者個人實施其專利，而收取使用費。但全民所有制單位轉讓專利申請權或者專利權，必須經上級主管機關批準(第10條)，絕大多數發明創造的專利權屬于社會主義公有制單位持有或者所有，這是我國專利制度社會主義性質的一個重要體現。至于個人搞出的非職務發明創造，也會有一定數量，其中大多數可能是創造性較低的實用新型和外觀設計。憲法對個體經濟采取保護的政策，所以對個人的發明創造沒有理由不給專利保護。他們的發明創造越多，對國家的四個現代化也越有利。它們是社會主義公有發明創造的必要補充。這同資本主義國家的發明創造專利完全歸私人所有，是根本不同的。

　　為了鼓勵職工的發明創造積極性，專利法第16條規定，對職務發明創造的發明人或者設計人，由單位給予獎勵;發明創造專利實施后，根據其推廣應用的范圍和取得的經濟效益，還應該對發明人或者設計人給予獎勵。獎勵包括物質的和精神的兩個方面。***種獎勵在發明創造專利批準后就應該給予。第二種獎勵是從實施后的經濟收益中提取一定的比例而給予的，含有報酬的性質。這是符合社會主義按勞分配的原則的。此外，專利權的持有單位或者所有單位可以從實施專利或者從有償轉讓的收益中收回一部分財力、物力和智力投資，國家也可對這部分收益按規定征稅，補償一部分科研投資。這樣，國家、集體和個人三者的利益都能得到兼顧。

　　三、便利發明創造在國內推廣應用

　　專利法的制訂，既要有利于調動廣大科技人員和所有職工搞發明創造的積極性，又必須有利于發明創造的推廣應用。我國是社會主義國家，保護發明創造的目的，是為了推廣應用發明創造，為社會主義建設服務。

　　專利制度為發明創造的推廣應用創造了條件。申請專利必須將發明創造的內容寫成詳細說明，由專利局公布。這起了“廣告”和“商品樣品”的作用，通過許可證貿易，為發明創造的采用提供了方便，為發明創造這種商品的生產和交換溝通了渠道。專利制度主要是利用法律的和經濟的手段來促進發明創造的推廣應用的。我國專利法規定，“專利權人負有自己在中國制造其專利產品、使用其專利方法或者許可他人在中國制造其專利產品、使用其專利方法的義務?！?第51條)專利法又規定，任何單位或者個人實施他人專利的，都應向專利權人支付專利使用費(第12條)。專利權人為回收其作出發明創造的投資和謀取一定的經濟利益，勢必關心專利的實施，并且愿為專利的實施積極出力。它不僅要自己實施，而且還要許可他人實施。另一方面，專利申請人為了取得一項專利，必須繳納申請費、審查費、專利證書費等各種費用。取得專利后，專利權人還要每年繳納年費，而且愈到后期年費愈高;如不繳納年費，專利權即告終止。所以專利不實施，專利權人不僅無利可圖，而且經濟上還有損失，如符合法律規定的條件，第三人可以申請專利局給予實施該項專利的強制許可。所以在專利制度下，專利權人既有動力也有壓力促使自己實施其專利，或者許可他人推廣應用其專利。

　　我國是社會主義國家，是實行計劃經濟的國家，僅僅依靠經濟的手段來推廣應用發明創造，換言之，僅僅依靠“市場調節”來推廣應用發明創造，有時可能是不夠的。所以專利法第14條又規定了還可以根據經濟計劃，用行政的手段來推廣應用發明創造：

　　“國務院有關主管部門和省、自治區、直轄市人民政府根據國家計劃，有權決定本系統內或者所管轄的全民所有制單位持有的重要發明創造專利允許***的單位實施，由實施單位按照國家規定向持有專利權的單位支付使用費”。這樣，國家按照計劃需要大量推廣應用的發明創造，可以不按照常規的許可證貿易程序，而由主管部門或省、自治區，直轄市人民政府的行政命令的方式推廣應用。至于我國的集體所有制單位和個人的專利，國家也可以推廣應用，但僅限于“對國家利益和公共利益具有重大意義”的專利，而且控制也較嚴，必須由國務院有關主管部門報國務院批準后，按照有償的原則辦理。